Gaesco Bolsa, BCN Finances, Deutsche Bank, Beckham Advisors Alliance, y Mao Holdings Cayman, sancionadas por infracciones muy graves
MADRID, 29 (EUROPA PRESS)
La Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) impuso un total de 17 sanciones en 2007, de las que catorce consistieron en multas por importe de 18,9 millones de euros, y tres fueron inhabilitaciones para ejercer cargos de administración o dirección de entidades financieras durante 18 años en total.
Según figura en el informe anual del organismo supervisor de los mercados publicado hoy, fueron sancionadas por infracciones "muy graves" las entidades Gaesco Bolsa, BCN Finances, Deutsche Bank, Beckham Advisors Alliance, y Mao Holdings Cayman.
No declarar participaciones significativas o hacerlo mal, realizar actividades no permitidas, no comunicar hechos relevantes o dar información engañosa, inexacta o con omisiones, llevar a cabo irregularidades contables y acceder a información privilegiada son algunas de las infracciones que la CNMV califica de "muy graves".
Asimismo, Gaesco Bolsa, Deribolsa, Ahorro Corporación Financiera, Lefa, Alcinver, Naviera Murueta, y Morgan Stanley se incorporaron al registro público de sanciones "graves" por infracciones como incumplir la normativa general de las Instituciones de Inversión Colectiva (IIC) o no publicar o remitir informes en el plazo preceptivo, entre otras.
El organismo que preside Julio Segura puede sancionar directamente las infracciones leves y graves, pero las muy graves corresponden al Ministerio de Economía y Hacienda, a propuesta de la CNMV y previo informe de su comité consultivo.
Según precisó la CNMV, la mayoría de los expedientes sancionadores incoados en 2007 reviste "especial complejidad y trascendencia" al tratarse de conductas calificadas como presunto abuso de mercado, cuya investigación resulta "siempre compleja".
De hecho, uno de los expedientes se incoó por la obstrucción a la actuación supervisora de la CNMV por desatender los requerimientos de información y documentación por parte de una persona sometida a una investigación por presunto uso de información privilegiada.
92.600 OPERACIONES EXAMINADAS
La CNMV examinó un total de 92.600 operaciones en 2007, la mayoría pertenecientes a renta variable, para evitar situaciones de abuso de mercado, lo que significa un aumento del 44,5% respecto a las examinadas el año anterior.
Entre las operaciones examinadas destacan aquellas para asegurar la distribución simétrica de información relevante, el análisis de operaciones ejecutadas en periodos previos a OPAs, la vigilancia de la compra venta de volumenes significativos, y el seguimiento de programas de estabilización de ofertas de suscripción y venta.
El organismo supervisor de los mercados incidió en que la información contable es "especialmente sensible" para el mercado, por lo que la CNMV vigila que sea "completa y refleje" la realidad de las empresas.
De acuerdo a esta premisa, en 2007 se revisaron un total de 845 informes de auditoría que contenían la opinión favorable del auditor en el 95,5% de los casos, el mayor porcentaje desde la creación del registro, que dio lugar a la mejora de las informaciones ofrecidas al mercado por parte de 139 empresas.
Asimismo, la CNMV ha realizado una profunda revisión de los sistemas de supervisión de las entidades para adaptarlos al nuevo contexto de regulación determinado por la transposición de las directivas Mifid y de adecuación de capital.
Su prioridad supervisora en el último año ha sido evaluar los procedimientos de control interno de las entidades, detectar posibles conflictos de interés en la operativa, seguir los procesos de comercialización de instrumentos financieros entre minoristas y comprobar los mecanismos de protección de activos, entre otros.
