Noticias de Compliance

Antonio Quevedo
  • 24/10/2022, 14:30
  • Mon, 24 Oct 2022 14:30:08 +0200

Hace algo más de una década que los términos Gobierno, Riesgo y Cumplimiento, o GRC por sus siglas en español e inglés, empezaron a hacerse un hueco en la mente de los equipos directivos de las organizaciones. Esas tres palabras esconden un conjunto de medidas para que las empresas puedan desarrollar su actividad sin que puedan verse involucradas en problemas legales y normativos.

Penal
  • 26/09/2022, 06:00
  • Mon, 26 Sep 2022 06:00:00 +0200

Es posible la condena por el concurso de delitos de defraudación tributaria y de alzamiento de bienes solo cuando sea posible identificar dos conductas diferenciadas con cierta secuenciación de continuidad, según establece el Tribunal Supremo, en sentencia de 27 de julio de 2022.

  • 14/09/2022, 06:00
  • Wed, 14 Sep 2022 06:00:40 +0200

El Consejo de Ministros ha aprobado el Proyecto de Ley que regula la protección de las de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupción, que transpone la Directiva europea conocida como Whistleblowers.

Carlos Tauroni
  • 09/05/2022, 17:25
  • Mon, 09 May 2022 17:25:57 +0200

Es sabido que los partidos políticos, así como los sindicatos, figuran entre los sujetos con responsabilidad penal, tras la reforma del código penal español (Ley Orgánica 7/2012, de 27 de diciembre, por la que se modificaba la Ley Orgánica 10/1995, de 23 de noviembre).

  • 09/05/2022, 12:00
  • Mon, 09 May 2022 12:00:51 +0200

El 82% de los directivos de multinacionales de todo el mundo reconoce que sus organizaciones se han visto afectadas de forma significativa por actividades ilícitas, fraude, corrupción, blanqueo de capitales u otras conductas irregulares graves, según las conclusiones del informe Global Fraud and Risk Report, elaborado por Kroll, proveedor mundial de servicios profesionales y productos digitales relacionados con la valoración, la gobernanza, el riesgo y la transparencia.

  • 02/05/2022, 12:03
  • Mon, 02 May 2022 12:03:50 +0200

Las negociaciones entre la empresa de Gerard Piqué (Kosmos) y la Federación Española de Fútbol por la celebración de la Supercopa de España en Arabia Saudí, en cualquier programa de ‘compliance’ (cumplimiento normativo) serio habría generado, al menos, una alarma o bandera roja, las relaciones entre un regulador y un jugador en activo de fútbol y su empresa”, advierte Felipe García, abogado y socio de Círculo Legal Madrid y miembro de la World Compliance Association.

  • 04/03/2022, 19:22
  • Fri, 04 Mar 2022 19:22:09 +0100

El Consejo de Ministros ha aprobado el Anteproyecto de Ley que regula la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas y la corrupción. Se trata de una norma que transpone la Directiva 2019/1937 del Parlamento Europeo y del Consejo.

  • 14/02/2022, 07:00
  • Mon, 14 Feb 2022 07:00:00 +0100

Los especialistas en cumplimiento normativo (compliance) ven con prevención las responsabilidades que se derivan de la adopción de las tecnologías de la información.

Cumplimiento normativo
  • 22/01/2022, 00:42
  • Sat, 22 Jan 2022 00:42:52 +0100

Cada día es más recomendable contar con un programa de compliance tecnológico que implante medidas de control para asegurar la ausencia de riesgos en lo que respecta a usos informáticos, utilización correcta de dispositivos y políticas de contraseñas y la seguridad de la información entre otros aspectos.

Investigación interna de delitos en la empresa
  • 14/01/2022, 07:00
  • Fri, 14 Jan 2022 07:00:00 +0100

No parece que el Tribunal Supremo (TS) vaya a avanzar en la expansión de los fundamentos de la jurisprudencia del caso Falciani sobre las pruebas obtenidas originalmente por particulares de forma ilegal, según han coincidido en señalar los expertos en cumplimiento normativo que han participado en la presentación del libro Las investigaciones internas. Factores clave para su eficacia, organizado por la consultora Gericó Associates.

  • 07/12/2021, 12:31
  • Tue, 07 Dec 2021 12:31:45 +0100

La pandemia ha supuesto que la UE haya aprobado una respuesta fiscal sin precedentes a la crisis. Entre las medidas a ejecutar destaca como núcleo central e innovador el Mecanismo de Recuperación y Resiliencia (MRR), dentro del Programa Next Generation EU (Fondo de Recuperación), que asigna a España 69.528 millones de euros en transferencias directas no reembolsables, y 71.600€en concepto de préstamos.

  • 27/07/2021, 10:51
  • Tue, 27 Jul 2021 10:51:20 +0200

Nueva inversión de Juan Roig, presidente de Mercadona, a través de su filial inversora en el mundo de las 'startups'. En esta ocasión el empresario apuesta por una herramienta para que las empresas puedan aplicar el compliance para cumplir con las normativas a las que se tengan que acoger.

  • 14/07/2021, 22:42
  • Wed, 14 Jul 2021 22:42:01 +0200

La Ley 11/2018, de 28 de diciembre, en materia de información no financiera y diversidad, vino a incorporar al ordenamiento jurídico español la Directiva 2014/95/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, en lo que respecta a la divulgación de información no financiera e información sobre diversidad por parte de determinadas grandes empresas y determinados grupos (NFRD, por sus siglas en inglés). Su objetivo principal es la identificación de riesgos en la empresa para mejorar la sostenibilidad y aumentar la confianza de los inversores, consumidores y la sociedad en general, incrementando la divulgación de información de carácter no financiero.

  • 11/05/2021, 17:16
  • Tue, 11 May 2021 17:16:25 +0200

Grupo Renault España ha nombraso Compliance officer a Carlos Menor Gómez, cargo que compaginará con el de director Jurídico que ocupa desde el pasado 1 de noviembre 2020.

LABE Abogados
  • 30/12/2020, 08:00
  • Wed, 30 Dec 2020 08:00:00 +0100

¿Pueden tener responsabilidad penal las empresas? La exigencia de responsabilidad a las personas jurídicas es una materia que ha dejado de ser novedosa tanto en los países de nuestro entorno como en el propio ordenamiento jurídico español.

Normas & Tributos
  • 12/03/2021, 07:18
  • Fri, 12 Mar 2021 07:18:42 +0100

La Unión Europea (UE) se va a dotar este mismo año de una nueva legislación que obligará a las empresas a respetar estándares medioambientales, de derechos humanos y sociales en sus cadenas de producción, según los términos de la iniciativa legislativa aprobada por el Europarlamento, con 504 votos a favor, 79 en contra y 112 abstenciones.

  • 04/02/2021, 07:01
  • Thu, 04 Feb 2021 07:01:10 +0100

España exige a las empresas la creación de una figura de responsable de seguridad digital. En concreto, la nueva normativa publicada hace pocos días contempla la creación de la figura del Responsable de Seguridad de la Información (RSI). Esta persona ostentará las competencias para elaborar y supervisar las políticas de seguridad y las medidas técnicas y organizativas a implantar en la organización.

  • 01/02/2021, 17:21
  • Mon, 01 Feb 2021 17:21:28 +0100

El despacho de abogados Dentons se ha asociado con People Intouch, para ofrecer un servicio integral que ayude a las empresas a la hora de implementar canales internos de denuncia en cumplimiento con la Directiva de protección al denunciante (conocida como Directiva Whistleblowing). La normativa europea, que entró en vigor en diciembre de 2019 y que los Estados miembros deberán transponer antes de diciembre de este año, obliga a las compañías a implementar canales de denuncia seguros, que, en todo caso, garanticen la protección de los denunciantes de prácticas irregulares que tengan lugar en el seno de las compañías.

Observatorio 'El impacto de la ética y el cumplimiento en sostenibilidad de las empresas'
  • 05/11/2020, 08:00
  • Thu, 05 Nov 2020 08:00:00 +0100

La ética y el cumplimiento son esenciales para las empresas y sus directivos. Cada vez más, los diferentes grupos de interés exigen a las compañías incorporar mayores y mejores prácticas de sostenibilidad en el marco de su actividad, no sólo en materia medioambiental, sino también de acción social y de buen gobierno. Cuál es la posición de las empresas al respecto y cómo está evolucionando el peso de la ética y el cumplimiento han sido algunos de los temas tratados en el Observatorio 'El impacto de la ética y el cumplimiento en la sostenibilidad de las empresas', organizado por elEconomista, teniendo en cuenta la formación y la cultura cómo aspectos clave.

EALDE Business School
  • 22/10/2020, 15:30
  • Thu, 22 Oct 2020 15:30:37 +0200

El fomento del teletrabajo como consecuencia de la pandemia de COVID-19 va a generar nuevos riesgos de cumplimiento en las empresas relacionados con los controles horarios, las evaluaciones de riesgos laborales en el ámbito doméstico o el derecho a la desconexión. Esta es una de las conclusiones de la Compliance and Risk Conference: COVID-19, un evento online organizado por la escuela de negocios española EALDE Business School, en cuyo streaming han participado más de 5.000 profesionales y directivos.

Cumplimiento normativo
  • 20/10/2020, 07:10
  • Tue, 20 Oct 2020 07:10:02 +0200

El 75% de las empresas españolas con más de 200 trabajadores ya cuenta con sistema de Compliance o tiene previsto implantarlo en los próximos cinco años.

Observatorio PwC
  • 22/09/2020, 08:00
  • Tue, 22 Sep 2020 08:00:00 +0200

En situaciones de crisis es cuando las empresas deben demostrar que están preparadas para afrontar las eventualidades que pueden surgir de las mismas. Así, la crisis sanitaria del coronavirus vivida en los últimos meses ha puesto en jaque a muchas empresas poniendo en riesgo su estabilidad, teniendo que adaptar sus recursos y agilizando sus procesos. Además, las compañías han tenido que ceñirse a unas rigurosas normas y recomendaciones para llevar a cabo dentro de la empresa, tales como distancia de seguridad, o la utilización de elementos de protección frente a la transmisión del virus, entre otras.

  • 08/07/2020, 22:01
  • Wed, 08 Jul 2020 22:01:05 +0200
    www.eleconomistaamerica.cl

LexisNexis® Risk Solutions dio a conocer su encuesta “El verdadero costo del cumplimiento para la prevención de lavado de activos en Chile”. El estudio revela que el costo real del cumplimiento para la prevención de lavado de activos (PLA) generado por todas las empresas chilenas de servicios financieros en Chile se estima en $307 millones de dólares al año.

  • 25/06/2020, 13:36
  • Thu, 25 Jun 2020 13:36:21 +0200

Han pasado casi 10 años desde que se introdujo en nuestro ordenamiento jurídico la responsabilidad penal de las empresas y, actualmente, la mayor parte de las compañías españolas cuentan con medidas de prevención penal (bajo diferentes denominaciones; programas de compliance penal, sistemas de prevención de delitos, etc.). Como es sabido, este tipo de medidas deben ser diseñadas e implementadas de acuerdo con dos premisas fundamentales; el tipo de compañía (tamaño, recursos orgánicos, sector, etc.) y los riesgos a los que está expuesta la misma desde un prisma penal.

  • 26/05/2020, 13:16
  • Tue, 26 May 2020 13:16:11 +0200

La declaración del Estado de Alarma por el Real Decreto 463/2020 de 14 de marzo y las sucesivas prórrogas del mismo, ha hecho necesario que las organizaciones empresariales se adapten a gran velocidad a las nuevas circunstancias y al cumplimiento de las medidas de seguridad necesarias para la protección de sus trabajadores.

  • 20/04/2020, 12:31
  • Mon, 20 Apr 2020 12:31:07 +0200

La Asociacio?n Espan?ola de Compliance (ASCOM) ha lanzado el primer registro de peritos judiciales diseñado específicamente para evaluar programas de ‘compliance’.

Compliance

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